Komisja Nadzoru Finansowego poinformowała o rozszerzeniu listy ostrzeżeń publicznych o dwa kolejne podmioty. Tym razem chodzi o Nostra AI Investment oraz Agencję Pośrednictwa Ubezpieczeniowego i Finansowego „LAXO”. Obie sprawy zostały zgłoszone organom ścigania, a sama lista KNF liczy już niemal 680 pozycji.
Nostra AI Investment pod lupą KNF
Urząd KNF skierował zawiadomienie do Prokuratury Okręgowej w Warszawie w związku z działalnością Nostra AI Investment. Spółka funkcjonuje za pośrednictwem strony internetowej naiinvestment.com, a zarzuty dotyczą nieuprawnionego obrotu instrumentami finansowymi. To poważna kwalifikacja – podstawę prawną stanowi art. 178 w związku z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
Co istotne, nie chodzi jedynie o wątpliwości natury formalnej. KNF podejrzewa, że podmiot mógł działać bez wymaganych zezwoleń, wprowadzając klientów w błąd co do legalności swoich operacji. W świetle przepisów oznacza to potencjalne naruszenie prawa o wysokim ciężarze gatunkowym – a więc sprawę, którą trudno będzie zbyć wzruszeniem ramion.
Agencja „LAXO” z Białej Podlaskiej także na czarnej liście
Druga sprawa dotyczy działalności Agencji Pośrednictwa Ubezpieczeniowego i Finansowego „LAXO” prowadzonej przez Tadeusza Parafiniuka. Zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa trafiło do Prokuratury Rejonowej w Białej Podlaskiej.
W ocenie KNF, agencja mogła świadczyć usługi płatnicze oraz posługiwać się w reklamie sformułowaniami sugerującymi status legalnego dystrybutora ubezpieczeń, mimo braku odpowiednich uprawnień. W grę wchodzą przepisy ustawy o usługach płatniczych oraz ustawy o dystrybucji ubezpieczeń – a to oznacza, że sprawa może mieć istotne znaczenie nie tylko lokalne.
Czy te przypadki to jednostkowe nadużycia, czy część szerszego zjawiska? KNF, jak się wydaje, stara się reagować szybko – ale dla wielu poszkodowanych takie informacje pojawiają się zbyt późno.
Źródło: businessinsider.com.pl
